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            斯萊克(300382):國投證券股份有限公司關于蘇州斯萊克精密設備股份有限公司2023年度持續督導定期現場檢查報告

            時間:2024年03月25日 17:26:00 中財網
            原標題:斯萊克:國投證券股份有限公司關于蘇州斯萊克精密設備股份有限公司2023年度持續督導定期現場檢查報告

            國投證券股份有限公司
            關于蘇州斯萊克精密設備股份有限公司
            2023年度持續督導定期現場檢查報告


            保薦人名稱:國投證券股份有限公司被保薦公司簡稱:斯萊克(300382)  
            保薦代表人姓名:商敬博聯系電話:021-55518593  
            保薦代表人姓名:聶曉春聯系電話:021-55518593  
            現場檢查人員姓名:郭青岳、聶曉春、商敬博   
            現場檢查對應期間:2023年度   
            現場檢查時間:2024年 3月 13日   
            一、現場檢查事項現場檢查意見  
            (一)公司治理不適用
            現場檢查手段: (1)查閱公司章程和各項規章制度; (2)查閱公司歷次董事會、監事會、股東大會材料; (3)訪談公司實際控制人、部分高級管理人員及其他相關人員。   
            1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規  
            2.公司章程和三會規則是否得到有效執行  
            3.三會會議記錄是否完整,時間、地點、出席人員及會議內容等 要件是否齊備,會議資料是否保存完整  
            4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認  
            5.公司董監高是否按照有關法律法規和證券交易所相關業務規 則履行職責  
            6.公司董監高如發生重大變化,是否履行了相應程序和信息披 露義務  不適用
            7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化,是否履行了相應 程序和信息披露義務  不適用
            8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立  
            9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭  
            (二)內部控制   
            現場檢查手段: (1)查閱內部審計部門資料,包括任職人員名單、內部審計報告等; (2)查閱審計委員會資料,包括人員構成、會議記錄等; (3)查閱公司內部審計制度及相關內部控制制度、內部控制評價報告等; (4)訪談公司內審部門主要負責人。   
            1.是否按照相關規定建立內部審計制度并設立內部審計部門 (如適用)  
            2.是否在股票上市后 6個月內建立內部審計制度并設立內部審 計部門(如適用)  不適用
            3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(如適用)  
            4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議,審議內部審計部 門提交的工作計劃和報告等(如適用)  
            5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作 進度、質量及發現的重大問題等(如適用)  
            6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內部審 計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等(如 適用)  
            7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況 進行一次審計(如適用)  
            8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審計委 員會提交次一年度內部審計工作計劃(如適用)  
            9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向審計委 員會提交年度內部審計工作報告(如適用)  
            10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內部控 制評價報告(如適用)  
            11.從事風險投資、委托理財、套期保值業務等事項是否建立了 完備、合規的內控制度  
            (三)信息披露   
            現場檢查手段: (1)查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件; (2)查閱公司歷次董事會、監事會、股東大會材料; (3)查閱投資者來訪的記錄資料,查閱深交所互動易網站刊載的投資者關系活 動記錄表; (4)訪談信息披露部門負責人,了解上市公司日常信息披露執行情況。   
            1.公司已披露的公告與實際情況是否一致  
            2.公司已披露的內容是否完整  
            3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展  
            4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項  
            5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披 露管理制度的相關規定  
            6.投資者關系活動記錄表是否及時在證券交易所互動易網站刊 載  
            (四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況   
            現場檢查手段: (1)查閱深圳證券交易所創業板股票上市規則中關于關聯交易、對外擔保的規 定; (2)查閱公司定期報告、關聯交易明細、擔保明細,查閱審議關聯交易、擔保 的董事會、監事會、股東大會資料和信息披露文件; (3)訪談公司相關人員。   
            1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其他關聯人直接或 者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度  
            2.控股股東、實際控制人及其他關聯人是否不存在直接或者間 接占用上市公司資金或者其他資源的情形  
            3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義務  
            4.關聯交易價格是否公允  
            5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形  
            6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義務  不適用
            7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保債務 等情形  不適用
            8.被擔保債務到期后如繼續提供擔保,是否重新履行了相應的 審批程序和披露義務  不適用
            (五)募集資金使用   
            現場檢查手段: (1)查閱公司募集資金管理制度; (2)查閱募集資金三方監管協議; (3)查閱募集資金專戶銀行對賬單; (4)查閱公司定期報告及募集資金存放與使用情況的報告; (5)訪談公司部分高級管理人員及相關人員,查看募集資金投資項目的進展情 況。   
            1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監管協議  
            2.募集資金三方監管協議是否有效執行  
            3.募集資金是否不存在第三方占用或違規進行委托理財等情形  
            4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補 充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形  
            5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更 為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償 還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行高風險投資  不適用
            6.募集資金使用與已披露情況是否一致,項目進度、投資效益是 否與招股說明書等相符  
            7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險  
            (六)業績情況   
            現場檢查手段: 查閱公司定期報告、行業研究報告、同行業上市公司的定期報告,與公司進行對 比分析,對部分高級管理人員進行訪談。   
            1.業績是否存在大幅波動的情況  
            2.業績大幅波動是否存在合理解釋  不適用
            3.與同行業可比公司比較,公司業績是否不存在明顯異常  
            (七)公司及股東承諾履行情況   
            現場檢查手段: (1)查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾; (2)查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件; (3)訪談公司相關人員。   
            1.公司是否完全履行了相關承諾  
            2.公司股東是否完全履行了相關承諾  
            (八)其他重要事項   
            現場檢查手段: (1)查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件; (2)查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證; (3)訪談公司部分高級管理人員、相關財務人員。   
            1.是否完全執行了現金分紅制度,并如實披露  
            2.對外提供財務資助是否合法合規,并如實披露  不適用
            3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因  
            4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者 風險  
            5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險  
            6.前期監管機構和保薦人發現公司存在的問題是否已按相關要 求予以整改  不適用
            二、現場檢查發現的問題及說明   
            1、公司于 2023年 4月 20日召開第五屆董事會第二十七次會議、第五屆監事會 第二十三次會議,審議通過《關于募投項目部分結項及部分延期的議案》,在募投項 目實施主體、募集資金投資用途及投資規模不發生變更的情況下,將可轉換公司債 券募投項目“易拉罐、蓋及電池殼生產線項目”西安斯萊克主體實施部分進行延期, 項目達到預定可使用狀態時間調整至 2024年 3月。獨立董事發表了明確同意意見。 本保薦機構出具了《安信證券股份有限公司關于蘇州斯萊克精密設備股份有限 公司募投項目部分結項及部分募投項目延期的核查意見》,經核查認為:斯萊克本次 對“易拉罐、蓋及電池殼生產線項目”由西安斯萊克實施部分延期的事項,已經公司   
            董事會、監事會審議通過,獨立董事發表了明確同意意見,履行了必要的決策程序, 上述事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管 要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管 指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件以及公 司募集資金管理制度的相關規定。 2、公司于 2023年 9月 25日召開第五屆董事會第三十五次會議、第五屆監事會 第三十次會議,審議通過《關于部分募投項目延期的議案》,在募投項目實施主體、 募集資金投資用途及投資規模不發生變更的情況下,將常州電池殼生產項目、海南 高端裝備制造及研發中心項目進行延期,項目達到預定可使用狀態時間調整至 2024 年 6月 30日。獨立董事發表了明確同意意見。 本保薦機構出具了《安信證券股份有限公司關于蘇州斯萊克精密設備股份有限 公司部分募投項目延期的核查意見》,經核查認為:斯萊克本次部分募投項目延期的 事項已經公司董事會、監事會審議通過,獨立董事發表了明確同意意見,履行了必要 的決策程序,上述事項符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理 和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市 公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》等相關法律、法規和規范 性文件以及公司募集資金管理制度的相關規定。(以下無正文)

            (本頁無正文,為《國投證券股份有限公司關于蘇州斯萊克精密設備股份有限公司 2023年度持續督導定期現場檢查報告》之簽章頁)





            保薦代表人(簽名):



            商敬博 聶曉春






            國投證券股份有限公司

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